由于缺乏对员工流程的嵌入式控制而导致合规性失败

高德纳 的一项调查显示,未将控制措施嵌入员工流程的合规团队面临的合规失败率要高得多。 2021 年 4 月对 755 名员工的调查发现,这些失败与员工不必要的合规负担有关。

合规性失败

32% 的接受调查的员工表示,他们在错过合规义务时无法找到相关信息。另有 20% 的人甚至没有意识到甚至需要信息,而 19% 的人根本不记得。其余 29% 的未完成合规步骤的员工表示他们不理解 (16%) 或只是未能执行该步骤 (13%)。

“为员工制定规则和义务,而没有将其正确整合到这些员工必须执行的流程中,这会导致控制失败的多种原因,员工无法找到或理解他们需要的信息,或者无法识别或记住信息何时出现需要,”说 克里斯·奥德,高级主管,研究 高德纳 法律与合规实践。 “嵌入控制导致报告他们在这种方式下因合规义务而承受沉重负担的员工数量减少了 30%。”

“调查还显示,近五分之一的员工至少错过了一项 遵守 没有嵌入指导的义务,”Audet 说。 “嵌入式控制有助于减轻员工在记住、理解和执行合规义务方面面临的负担,从而降低风险。”

合规团队通常将控制嵌入与最高风险员工职能、资历级别和任务相关的流程中。然而,合规负担也在推动组织风险,导致控制失败。

Audet 说:“合规负担可能会在职能、员工级别和合规性最少参与的任务中产生风险。” “确定组织中合规负担最高的地方将突出嵌入式控制成熟的领域。”

设计控制措施以尽量减少负担

“仅关注解决风险而不考虑员工将如何与他们互动的合规控制实际上正在创造更多风险,”Audet 说。 “更广泛的控制会给试图遵循它们的员工带来更大的负担,从而显着增加员工未能正确执行或根本无法执行控制的机会。”

因此,合规团队应考虑如何最大程度地减少其控制措施造成的员工负担,而不仅仅是解决一系列风险。在设计控件时使用通用的用户体验原则将最大限度地减少员工的负担。合规性可以:

  • 帮助员工记住 – 提供尽可能接近决策点的控制,并在关键时刻为业务决策提供决策支持。
  • 帮助员工理解 – 从流程和控制中删除不必要的判断,让员工清楚他们的义务是什么。
  • 帮助员工执行 – 简化对员工的整体合规性要求:从大多数/所有员工群体共有的基线要求开始。

在考虑在何处嵌入合规性控制以获得最大影响时,了解合规性给员工造成最大负担的领域以及嵌入控制如何减少这种负担是很有用的,”Audet 说。 “在某些情况下,仅关注最高风险可能会增加风险。”




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